Proiect: ASF va declansa controale periodice si inopinate la companiile supravegheate

ASF a anuntat prelungirea, pana pe data de 6 februarie 2015, a perioadei de consultare publica pentru Proiectul de Regulament privind activitatea  de control periodic si inopinat desfasurata de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara.

Directiile de specialitate din cadrul ASF desfasoara 2 activitati de control periodic si inopinat in vederea constatarii modului de respectare a reglementarilor legale in vigoare de catre entitatile reglementate si/sau supravegheate de catre Autoritate, potrivit proiectului publicat de ASF.

Autoritatea de Supraveghere Financiara reglementeaza si supravegheaza piata asigurarilor, piata pensiilor private si piata de capital.

Conform proiectului, ASF decide asupra tipului de control ce urmeaza a fi exercitat, precum si asupra locului de desfasurare a verificarilor, in functie de scopul, obiectivele si complexitatea activitatii investigate, in concordanta cu prevederile prezentului regulament si legislatia specifica aplicabila fiecarui sector de supraveghere financiara.

"Controlul periodic se organizeaza si se desfasoara in baza unui plan anual integrat de control, aprobat de catre Consiliul ASF. Planul anual integrat de control se va intocmi in baza analizei riscurilor pe care le poate induce entitatea ce va fi supusa controlului, avand in vedere si termenul de prescriptie a contraventiilor prevazut in legislatia specifica sectoarelor de supraveghere financiara. Periodicitatea controlului periodic se determina tinand cont de perioada anterior controlata, natura si volumul activitatii entitatii, riscul si complexitatea produselor si serviciilor oferite de catre aceasta, gradul de conformare observat anterior, elementele relevante identificate in situatiile financiare anuale/ rapoartele financiare si tehnice periodice sau in raportarile de supraveghere prudentiala", se arata in proiect.

ASF poate decide reluarea verificarilor, extinderea perioadei controlate, precum si a ariei de verificare, daca ulterior efectuarii activitatii de control, intra in posesia unor informatii si date suplimentare referitoare la entitate si operatiunile controlate.

Potrivit proiectului, in baza colaborarii dintre structurile de control si cele de supraveghere privind analizele de conformitate si cele de prudentialitate, precum si ca urmare a aparitiei unui fenomen/ eveniment/ informatie/ sesizare, se poate proceda la initierea controlului inopinat care urmareste anumite obiective tematice strict delimitate.

"Controlul inopinat se hotaraste de catre presedintele ASF, care poate declansa controlul din oficiu sau la solicitarea oricaruia dintre cei trei vicepresedinti, si are la baza semnale de avertizare timpurie/ reclamatii/ orice alte informatii care denota posibile incalcari ale legislatiei in vigoare si ameninta indeplinirea misiunii/ obiectivelor ASF", se mentioneaza in proiectul de regulament.

In exercitarea atributiilor ce ii revin, echipa de control are urmatoarele drepturi:

a) sa aiba acces in spatiile in care entitatea controlata isi desfasoara activitatea, precum si in spatiile unde se afla documentele si sistemele informatice de evidenta si prelucrare a datelor;

b) sa efectueze verificari in prezenta reprezentantului legal al entitatii controlate sau a unei persoanei desemnate de catre acesta, care au obligatia de a insoti echipa de control in orice sediu si incinta in care entitatea isi desfasoara activitatea, inclusiv in sediile societatilor carora le-au fost externalizate/ transferate din activitatile specifice;

c) sa solicite, in cazul audierilor, prezenta la sediul ASF a reprezentantului legal al entitatii controlate si a altor persoane in vederea furnizarii de informatii si de note explicative scrise, precum si a prezentarii de documente, inscrisuri, registre si evidente contabile;

d) sa solicite si sa verifice, in totalitate sau prin sondaj, orice inscrisuri, informatii, inregistrari de orice fel, inclusiv cele telefonice in legatura cu ordinele primite/ transmise, fisiere, registre si evidente contabile care pot avea legatura cu activitatea entitatii controlate, inclusiv cu activitatile externalizate/transferate de catre aceasta, dupa caz, precum si sistemele informatice de evidenta si prelucrare a datelor;

e) sa solicite copii, daca este cazul, ale documentelor, fisierelor, inscrisurilor, registrelor si inregistrarilor contabile in forma fizica/scanate/electronic, dupa caz;

f) sa solicite, verbal sau in scris, toate informatiile si explicatiile referitoare la actiunile/ operatiunile desfasurate de catre entitatea supusa controlului;

g) sa solicite note explicative scrise reprezentantului legal al entitatii controlate, angajatilor acesteia, precum si reprezentantului legal al oricarei altei entitati careia i-au fost externalizate/transferate activitati specifice.

Regulamentul se afla in perioada de consultare publica si va intra in vigoare la data publicarii in Monitorul Oficial.

Propunerile si observatiile pe marginea proiectului de regulament vor fi comunicate la adresa angela.guran@cnvmr.ro pana cel tarziu vineri, 6 februarie 2015, conform ASF.

Descarca aici Proiectul de Regulament.