Consiliul Autoritatii de Supraveghere Financiara a adoptat, in luna septembrie a anului 2022, mai multe decizii de sanctionare a unor entitati/persoane care activeaza in piata financiara non-bancara pentru incalcarea unor prevederi ale legislatiei incidente.
PIATA ASIGURARILOR
UNIQA Asigurari S.A. - Sanctionarea societatii cu amenda in valoare de 45.600 lei pentru neprezentarea de documente echipei de control, confrom OUG 93/2013.
UNIQA Asigurari S.A. - Sanctionarea societatii cu amenda in valoare de 31.900 lei pentru constituirea necorespunzatoare a rezervei tehnice conform regimului national.
ROMEURO Insurance Consulting-Broker de Asigurare S.R.L. - Sanctionarea societatii cu avertisment scris pentru efectuarea de modificari ale actului constitutiv al companiei de brokeraj fara aprobarea ASF (schimbarea sediului social).
PIATA PENSIILOR PRIVATE
ALLIANZ-TIRIAC Pensii Private Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A.:
- sanctionarea cu amenda in cuantum de 1.400 lei a doamnei Mioara MARUSTER, in calitate de Director general adjunct;
- sanctionarea cu avertisment scris a doamnei Marcela Adriana GROSU, in calitate de persoana care a condus structura auditului intern a ALLIANZ-TIRIAC Pensii Private Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A.
Principalele deficiente constatate au vizat unele aspecte privind guvernanta, activitatea unei functii cheie, cadrul procedural si activitatea operationala. Totodata, in sarcina societatii a fost impus un plan de masuri pentru remedierea unor deficiente/mitigarea unor riscuri.
PIATA DE CAPITAL
URC S.A. - Sanctionarea domnului Nicolae Iulian LUPUT, in calitate de Presedinte al Consiliului de Administratie al societatii URC S.A., cu amenda in cuantum de 10.800 lei, pentru nerespectarea obligatiei de informare corespunzatoare a investitorilor cu privire la situatiile financiare ale societatii aferente exercitiului 2020.
Commixt S.A. - Sanctionarea cu avertisment a doamnei Florentina Adriana TUDOR, in calitate de Presedinte al Consiliului de Administratie al societatii Commixt S.A., pentru nerespectarea obligatiei de informare corespunzatoare a investitorilor cu privire la situatiile financiare ale societatii aferente exercitiului 2020.
Comcereal S.A. Bucuresti - Sanctionarea cu avertisment a doamnei Florica NUCUTA, in calitate de Presedinte al Consiliului de Administratie al societatii Comcereal S.A. Bucuresti, pentru nerespectarea obligatiei de informare corespunzatoare a investitorilor cu privire la situatiile financiare ale societatii aferente exercitiului 2020.
FIRM RECOM S.A. - Sanctionarea cu avertisment a domnului Radu Nicolae DOBRE-SIMA, in calitate de Presedinte al Consiliului de administratie al societatii Firm Recom S.A., pentru nerespectarea obligatiei de informare corespunzatoare a investitorilor cu privire la situatiile financiare ale societatii aferente exercitiului 2020.
Industria Sarmei S.A. - Sanctionarea cu avertisment a domnului Seromov ALEXEI, in calitate de Administrator special al societatii Industria Sarmei S.A., pentru nerespectarea obligatiei de informare corespunzatoare a investitorilor cu privire la situatiile financiare ale societatii aferente exercitiului 2020.
ABO MIX S.A. - Sanctionarea cu avertisment a domnului Adel SIMON, in calitate de Presedinte al Consiliului de Administratie al societatii ABO MIX S.A., pentru nerespectarea obligatiei de informare corespunzatoare a investitorilor cu privire la situatiile financiare ale societatii aferente exercitiului 2020.
Sigstrat S.A. - Sanctionarea cu avertisment a doamnei Elisabeta KERTESZ, in calitate de Presedinte al Consiliului de Administratie al societatii Sigstrat S.A., pentru nerespectarea obligatiei de informare corespunzatoare a investitorilor cu privire la situatiile financiare ale societatii aferente exercitiului 2020.
Selca S.A. - Sanctionarea cu avertisment a doamnei Adriana Luminita ZAMFIR, in calitate de Presedinte al Consiliului de Administratie al societatii Sticloval S.A., pentru nerespectarea obligatiei de informare corespunzatoare a investitorilor cu privire la situatiile financiare ale societatii aferente exercitiului 2020.
Romaero S.A. - Sanctionarea cu avertisment a societatii Romaero S.A., pentru nerespectarea obligatiei de informare corespunzatoare a investitorilor cu privire la situatiile financiare ale societatii aferente exercitiului 2020.
BT Asset Management S.A.I. S.A. - Atentionarea persoanelor din conducerea S.A.I, respectiv a domnilor Aurel BERNAT - Director general, Calin-Paul Condor - Director general adjunct si DASCAL Sergiu Dan - Director general adjunct pentru nerespectarea limitelor investitionale in perioada aprilie - august 2022.
SSIF Swiss Capital S.A. - Sanctionarea cu avertisment a persoanelor din conducere SSIF, respectiv a domnilor Bogdan JURAVLE - Director general si Olimpiu BLAJUT - Director general adjunct pentru nedepunerea in termen a raportului anual aferent anului 2021 si sanctionarea cu avertisment a membrilor Comitetului de audit, respectiv a domnilor Nicolae MOROIANU si Mircea SOLOVASTRU pentru netransmiterea in termen a raportului anual intocmit de Comitetul de audit pentru anul 2021.
Prebet S.A. Aiud - Sanctionarea cu amenda in cuantum de 11.900 lei a domnului Kerekes Ioan - CSABA, in calitate de investitor al Prebet S.A. Aiud, pentru incalcarea dispozitiilor art. 57 alin. (6) din Regulamentul ASF nr. 5/2018.
SSIF Goldring S.A. - Sanctionarea cu amenda in cuantum de 17.600 lei a SSIF Goldring S.A. pentru incalcarea dispozitiilor art. 57 alin. (6) din Regulamentul ASF nr. 5/2018.
SSIF Goldring S.A. - Sanctionarea cu avertisment a doamnei MAN Mihaela-Veronica - persoana responsabila cu functia de conformitate in cadrul SSIF Goldring S.A. pentru incalcarea prevederilor art. 27 lit. d) din Regulamentul ASF nr. 5/2019.
Turism, Hoteluri, Restaurante Marea Neagra S.A. - Sanctionarea cu amenda in valoare de 2.200 de lei a domnului ROSU Bogdan Nicolae, in calitate de Director general adjunct al societatii Turism, Hoteluri, Restaurante Marea Neagra S.A. pentru incalcarea interdictiei de a tranzactiona in perioada inchisa prevazuta de art. 19 (11) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 privind abuzul de piata.
Despre Autoritatea de Supraveghere Financiara
Autoritatea de Supraveghere Financiara este autoritatea nationala, infiintata in anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobata prin Legea 113/2013, pentru reglementarea si supravegherea pietelor asigurarilor, a pensiilor private, precum si a pietei de capital. ASF contribuie la consolidarea cadrului integrat de functionare a celor trei sectoare, care insumeaza peste 10 milioane de participanti. Mai multe informatii puteti gasi pe www.asfromania.ro.