Consiliul Autoritatii de Supraveghere Financiara a adoptat, in luna octombrie a anului 2024, mai multe decizii de sanctionare, precum si o serie de masuri aplicabile unor entitati/persoane care activeaza in piata financiara non-bancara pentru incalcarea unor prevederi ale legislatiei incidente.
PIATA ASIGURARILOR
NN Asigurari de Viata S.A.
- A fost sanctionata cu amenda in cuantum de 29.800 lei pentru nerespectarea prevederilor Legii nr. 129/2019;
- A fost sanctionata cu amenda in cuantum de 10.000 lei pentru nerespectarea prevederilor Normei ASF nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operationale generate de sistemele informatice utilizate de entitatile autorizate/avizate/inregistrate, reglementate si/sau supravegheate de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara.
Onix Asigurari S.A. - Doamna Cirstei Adriana a fost sanctionata cu amenda in cuantum de 26.900 lei, in calitate de ofiter de conformitate al societatii Onix Asigurari S.A., pentru nerespectarea prevederilor Legii nr. 129/2019.
Campion Broker de Asigurare si Reasigurare S.R.L. a fost sanctionata cu amenda pentru urmatoarele fapte:
- nerespectarea prevederilor 4 alin. (5) lit. b) pct. (i) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari, raportat la prevederile art. 8 alin. (5) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare;
- prevederile art. 4 alin. (12) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari, raportat la prevederile art. 35 alin. (8) lit. c) si lit. d) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare.
OVB Allfinanz Romania Broker de Asigurare S.R.L.
- A fost sanctionata cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (13) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari;
- A fost sanctionata cu amenda pentru urmatoarele fapte:
- nerespectarea prevederilor 4 alin. (5) lit. b) pct. (i) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari, raportat la prevederile art. 8 alin. (5) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare;
- nerespectarea prevederilor art. 4 alin. (12) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari, raportat la prevederile art. 35 alin. (8) lit. c) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare;
- nerespectarea prevederilor art. 13 alin. (1) lit. e) pct. (iii) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare;
- nerespectarea prevederilor art. 16 alin. (2) lit. a) din Norma ASF nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operationale generate de sistemele informatice utilizate de entitatile autorizate/avizate/inregistrate, reglementate si/sau supravegheate de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara, cu modificarile si completarile ulterioare.
AON Romania Broker de Asigurare-Reasigurare S.R.L. a fost sanctionata cu amenda pentru urmatoarele fapte:
- nerespectarea prevederilor 13 alin. (1) lit. a) si b) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare;
- nerespectarea prevederilor 4 alin. (5) lit. b) pct. (ii) din Norma ASF nr. 22/2021, raportat la prevederile art. 8 alin. (5) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare;
- nerespectarea prevederilor 4 alin. (12) din Norma ASF nr. 22/2021, raportat la prevederile art. 35 alin. (8) lit. d) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare;
- nerespectarea prevederilor 16 alin. (2) lit. a) din Norma ASF nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operationale generate de sistemele informatice utilizate de entitatile autorizate/avizate/inregistrate, reglementate si/sau supravegheate de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara, cu modificarile si completarile ulterioare;
- nerespectarea prevederilor 16 alin. (2) lit. e) din Norma ASF nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operationale generate de sistemele informatice utilizate de entitatile autorizate/avizate/inregistrate, reglementate si/sau supravegheate de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara, cu modificarile si completarile ulterioare.
PIATA DE CAPITAL
Prebet Aiud S.A.
Sanctionarea cu avertisment a societatii Prebet Aiud S.A. pentru faptul ca nu a asigurat intocmirea, publicarea si transmiterea la operatorul de piata a rapoartelor cu privire la orice tranzactie semnificativa incheiata cu partile afiliate si nu a asigurat, la finalul fiecarui semestru, evaluarea de catre un auditor financiar a corectitudinii si justificarii tranzactiilor semnificative realizate in cursul perioadei, precum si publicarea raportului de audit aferent.
Impact Developer & Contractor S.A.
Sanctionarea cu avertisment a societatii Impact Developer & Contractor S.A. intrucat nu a respectat obligatia de transparenta privind publicarea si transmiterea la operatorul de piata reglementata si la ASF a raportului semestrial de audit cu privire la tranzactiile semnificative incheiate cu partile afiliate in semestrul I al anului 2024.
Ropharma S.A.
Sanctionarea cu amenda in cuantum de 20.800 de lei a societatii Ropharma S.A. pentru nerespectarea obligatiilor de raportare periodica, respectiv a faptului ca nu a dispus masurile necesare in vederea asigurarii intocmirii si a publicarii la ASF si la operatorul de piata a unui raport de audit cu privire la tranzactiile semnificative incheiate cu partile afiliate in cursul semestrului I 2024.
S.A.I. Atlas Asset Management S.A.
Sanctionarea cu avertisment a domnului Terzi Petre, in calitate de membru independent in Comitetul de Audit al S.A.I. Atlas Asset Management S.A., pentru nerespectarea prevederilor art. 32 din Norma ASF nr. 13/2019.
Sanctionarea cu avertisment a domnului Teodorescu Contantin Dorin, in calitate de membru in Comitetul de Audit al S.A.I. Atlas Asset Management S.A., pentru nerespectarea prevederilor art. 32 din Norma ASF nr. 13/2019.
S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A.
Sanctionarea cu amenda in cuantum de 47.500 de lei a S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A. pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (3) din O.U.G. nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare si societatile de administrare a investitiilor, precum si pentru modificarea si completarea Legii nr. 297/2004 privind piata de capital.
Sanctionarea cu amenda in cuantum de 11.400 de lei a domnului Razvan-Marian Bucur, in calitate de membru al Consiliului de Administratie al S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A., pentru nerespectarea prevederilor art. 34 alin. (2) lit. b) din O.U.G. nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare si societatile de administrare a investitiilor, precum si pentru modificarea si completarea Legii nr. 297/2004 privind piata de capital.
Sanctionarea cu amenda in cuantum de 11.400 de lei a domnului Florin-Costel Isac, in calitate de membru al Consiliului de Administratie al S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A., pentru nerespectarea prevederilor art. 34 alin. (2) lit. b) din O.U.G. nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare si societatile de administrare a investitiilor, precum si pentru modificarea si completarea Legii nr. 297/2004 privind piata de capital.
Sanctionarea cu amenda in cuantum de 11.400 a domnului Robert-Iulian Danila, in calitate de membru al Consiliului de Administratie al S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A., pentru nerespectarea prevederilor art. 34 alin. (2) lit. b) din O.U.G. nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare si societatile de administrare a investitiilor, precum si pentru modificarea si completarea Legii nr. 297/2004 privind piata de capital.
Sanctionarea cu amenda in cuantum de 10.500 lei a doamnei Ioana-Valeria Avram, in calitate de Director General al S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A., pentru nerespectarea prevederilor art. 34 alin. (2) lit. b) din O.U.G. nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare si societatile de administrare a investitiilor, precum si pentru modificarea si completarea Legii nr. 297/2004 privind piata de capital.